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学者视点

江苏经济与金融研究报告会第8期:江苏自贸区建设中的金融开放创新研究

责任编辑: 作者: 发布时间:2019年10月31日 点击数: 字号:

20191029日,江苏省金融研究院在南京主办召开江苏经济与金融研究报告会第8期,会议主题:江苏自贸区建设中的金融开放创新研究。省地方金融监管局、省金融研究院、南京信息工程大学等高等高校的专家学者和新华社智库江苏研究中心、《中国社会科学报》、《新华日报》、中国江苏网等新闻媒体代表20多人与会。金融院副院长骆祖春主持会议。金融院院长吴先满研究员就会议主题作《江苏自贸区深化金融开放创新研究》学术报告。金融院专职助理研究员陈涵就《以投资自由化便利化为导向的江苏自贸区投融资改革和创新举措》作重点发言。与会同志围绕会议主题进行了研讨交流,省地方金融监管局的金融发展二处副处长施志鹄、政策法规处副教授孙峰等分别作自由发言。

吴先满:多方助力推进江苏自贸区金融开放创新

目前数据表明,“十三五”以来,江苏省金融发展和运行较为稳定、安全和有效。江苏省各项金融指标均居全国前列,在金融服务实体经济和防范金融风险方面的工作成绩也较为突出。金融持续稳定发展是江苏省经济发展的重要支撑条件,也为实行自贸区试点的举措提供了基本保障。

国际经贸新规则中涉及金融开放创新的主要内容有:()实施“负面清单”加冻结条款、棘轮机制保证金融开放水平。 ()降低“市场准入”条件。一是金融机构准入。二是金融业务准入。三是金融高管人员准入。四是服务实体选择。五是新型金融服务准入。 ()促进金融信息数据跨境流动。新的国际经贸规则支持消除“技术壁垒”,保护金融数据安全,实现金融信息数据的跨境流动和共享,促进金融服务跨境发展。()设置不符措施和例外条款确保金融稳定。一是允许缔约国以不符措施和例外条款来确保金融稳定。二是要求各国谨慎使用不符措施和例外条款。三是设置投资保护条款和争端解决机制保护金融投资。

目前,江苏自贸试验区金融开放创新面临诸多现实问题的制约与挑战:一是有效参与国际投资与服务贸易新体系面临挑战。二是加强跨部门协同的挑战。三是风险失控的挑战。四是有效服务贸易便利化和实体经济仍面临诸多挑战。为此,提出了一些推进江苏自贸区金融开放创新的政策建议:一是坚持自由开放原则。二是强化政府主导作用。三是构建良好的经济环境。四是注重金融功能建设。五是加强有效的市场监管。六是加强金融人才保障。

陈涵:江苏自贸区探索投资自由化便利化有较大创新空间

20198月,经国务院批准,江苏自贸区正式设立,《中国(江苏)自由贸易试验区总体方案》明确提出了加快转变政府职能,深化投资领域改革。投资便利化自由化是江苏自贸区投融资改革的目标和导向,完善投资促进和保护机制提高境外投资合作水平大力发展总部经济都是为了提高江苏投资便利化自由化水平。

2013-2018年间,全国先后设立了12个自贸区。2019年上半年,12个自贸区吸引外商实际投资近700亿元,占全国比重达14%左右。实际使用外资同比增长超过20%,较全国增速7%的水平高出13个百分点。在江苏及自贸区投资便利化发展方面,江苏投资自由化便利化水平已经在全国前列。但与发达国家比,投资自由化便利化水平还有一定的差距。

江苏投资自由化便利化仍有较大的创新空间。一是因为江苏外商投资多年来全国第一,在外向型经济高质量发展方面已进行了积极探索,已有一批企业走出去,在对外投资方面积累了一定的经验。二是江苏制造业规模大并集聚在各类开发区,产业链不断延长、完善,吸引了更多的、不同所有制的投资。三是在商事制度改革中,江苏也是先尝先试,营商环境和投资环境不断改善。这正是江苏自贸区投融资创新的空间和进一步发展的基础。

江苏促进自贸区投融资发展的主要举措有:一是扩大自贸区的制度创新效应,优化营商环境和投资环境。包括深入推进商事制度改革,优化营商环境;改善外资、内资的投资环境,吸引优质的国内外资本等生产要素;优化企业走出去的投资环境。二是发挥自贸区的集聚效应,扩大总体投资规模,提高投资质量。优化利用外资结构,引导外资流向技术含量高的行业;以各个产业集群为中心,加强对产业链高端的投资力度。三是发挥自贸区辐射效应,提高整个江苏的投资便利化水平,促进投资增长和质量提升。创新对外投资和合作方式;提高本土企业参与国际投资合作水平,主动吸收外商直接投资的外溢效应;发挥自贸区所在城市的主体作用,构建江苏投资开放、便利的格局。

施志鹄:首先报告江苏自贸区的金融政策情况。关于外汇管制方面的政策共有12项,其中8项已经可以实施,但仍有4项还需江苏省去争取。一是允许外商投资企业将资本项目划转,用于境内的股权投资;二是支持开展外债注销登记下放给银行办理试点;三是扩大资本项目收入结汇支付便利化试点的规模;四是试点境内投资企业QDIEQDLP政策。

江苏金融支持自贸区发展有如下几项工作:一是关注金融支持实体经济,关注江苏自贸区优势产业的发展,推动供应链、区块链相关业务和产品创新,关注金融科技产业的发展;二是自贸区内如何深入推进人民币国际化,包括扩大人民币在服务贸易等领域的跨界使用,扩大跨境人民币结算的试点范围,支持金融机构开展人民币海外基金业务;三是下一步要积极争取QDIEQDLP资格的试点,争取自贸区内产业链融资方面的优惠政策和人民币国际化的相关政策等。

江苏自贸区三个片区对金融政策的诉求如下:(1)如何推动南京江北新区设立一个地方法人银行(城商行),如何集聚一些非银金融机构,加快推动国有银行设立自贸区分行,发展金融科技产业,申请试点QDIEQDLP,进一步推动跨境金融和离岸金融的发展。(2)苏州工业园区的金融政策的相关经验有,实现了中新(新加坡)跨境人民币创新业务试点,率先开展个人税收递延式养老保险试点,率先开展跨国公司总部外汇资金的集中运行业务,园区内的金融法人机构“走出去”。下一步苏州工业园区将考虑如何让民营的金融机构“走出去”,省一级的外汇管理权限能否下放,以及金融科技的应用等。(3)连云港片区定位于“一带一路”交汇点,其诉求主要有扩大资本项目结汇便利化试点,开展服务贸易付汇便利化试点,放宽境外本外币放款额度。

孙峰:此次的课题研究在理论和实践上都有重要的价值,建议下一步可以扩展到一些领域。一是金融服务实体经济,二是合作共赢,三是金融安全。在这三个原则之下,江苏如何通过先行先试和改革创新,探索出具有江苏特点的并能走在全国前列的一些金融规则,而且这些规则可以扩大并复制到全国,作为一个重要的政策建议供国家层面使用。

骆祖春:近日,国务院常务会议提出了支持自贸区金融开放的12条举措,有关外汇管制的政策也从一定的高度上理清了自贸区金融开放的概况,结合上海等我国主要自贸区的经验,江苏自贸区要有主体主线,把自身问题搞清楚,再落实到具体研究中。

 

本文执笔整理:焦文婷,江苏省社会科学院财贸研究所助理研究员,江苏省金融研究院专职助理研究员

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